重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告編制大綱及說明（試行）

第一部分  評估報(bào)告編制大綱

一、基本情況

（一）項(xiàng)目概況。簡述項(xiàng)目基本情況，主要包括：項(xiàng)目單位、擬建地點(diǎn)、建設(shè)必要性、建設(shè)方案、建設(shè)期、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、環(huán)境影響、資源利用、征地搬遷及移民安置、社會環(huán)境概況（含當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展及社會治安、群體性事件、信訪等情況）、投資及資金籌措等內(nèi)容。

（二）評估依據(jù)。社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估工作所依據(jù)的相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等；國家出臺的區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意見、國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃、采用的項(xiàng)目所在地人民政府確定的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評判標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)體系。

（三）評估主體。擬建項(xiàng)目的評估主體指定方、評估主體的組成及職責(zé)分工，并具體說明其相關(guān)部門、社會組織、專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者、群眾代表等參與評估工作情況。

（四）評估過程和方法。簡述評估工作的程序、步驟和主要過程；說明評估工作所采用的主要方法。

二、評估內(nèi)容

（一）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評估及各方意見采納情況。闡述對社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的廣泛性、代表性、真實(shí)性等進(jìn)行評估的過程和結(jié)果。說明評估主體根據(jù)實(shí)際需要直接開展或者要求項(xiàng)目單位開展補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的情況。對收集的擬建項(xiàng)目各方面意見進(jìn)行梳理和比較分析，形成能夠反映實(shí)際情況的信息資料，并闡述其采納情況。

（二）風(fēng)險(xiǎn)識別和估計(jì)的評估。一是風(fēng)險(xiǎn)識別評估。對風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)識別的完整性和確定性提出評估意見；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評估結(jié)果，對擬建項(xiàng)目可能引發(fā)的主要社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行補(bǔ)充完善，并匯總。二是風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評估。對風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的客觀性、分析內(nèi)容的完備性、分析方法的適用性提出評估意見；預(yù)測估計(jì)主要風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度。

（三）風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施的評估。對社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施進(jìn)行評估，并補(bǔ)充完善。針對擬建項(xiàng)目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步補(bǔ)充完善和明確落實(shí)各項(xiàng)防范、化解措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、具體負(fù)責(zé)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)、實(shí)施時間和要求。

（四）落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級確定。對風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中風(fēng)險(xiǎn)等級判斷方法、評判標(biāo)準(zhǔn)的選擇運(yùn)用是否恰當(dāng)、風(fēng)險(xiǎn)等級判斷結(jié)果是否客觀合理提出評估意見；結(jié)合補(bǔ)充的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，綜合以上評估結(jié)果，確定項(xiàng)目落實(shí)防范、化解風(fēng)險(xiǎn)措施后的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級。

三、評估結(jié)論

（一）擬建項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)因素；

（二）擬建項(xiàng)目合法性、合理性、可行性、可控性評估結(jié)論；

（三）擬建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級；

（四）擬建項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施。

（五）根據(jù)需要提出應(yīng)急預(yù)備和建議。

第二部分 評估報(bào)告編制說明

一、關(guān)于評估主體

評估主體由項(xiàng)目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定。

評估主體組織對擬建項(xiàng)目的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)開展評估論證，對項(xiàng)目單位組織編制的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章進(jìn)行評估，根據(jù)實(shí)際情況，采取多種方式聽取各方面意見，分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級，提出社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。

評估主體要按規(guī)定程序和要求進(jìn)行評估，遵守工作紀(jì)律和保密規(guī)定，對評估報(bào)告負(fù)責(zé)。

二、關(guān)于評估程序

（一）制定評估工作方案。評估主體應(yīng)首先制定評估工作方案。評估工作方案應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)評估的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、工作進(jìn)度、工作方法與要求、擬征詢意見對象及方法、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告大綱等事項(xiàng)。

（二）收集和審閱相關(guān)資料。評估主體應(yīng)全面收集并認(rèn)真審閱社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估相關(guān)資料，主要包括但不限于以下文件：項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請報(bào)告及其社會風(fēng)險(xiǎn)分析篇章；國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策；擬建項(xiàng)目前期審批相關(guān)文件，包括城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)等部門出具的規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評價文件等；相關(guān)規(guī)劃與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；同類或類似項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)評估資料等。

（三）充分聽取意見。根據(jù)對擬建項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章的審閱結(jié)果，結(jié)合項(xiàng)目所在地的實(shí)際情況，根據(jù)需要補(bǔ)充開展民意調(diào)查，向受擬建項(xiàng)目影響的相關(guān)群眾了解情況，對受擬建項(xiàng)目影響較大的群眾了解情況，對受擬建項(xiàng)目影響較大的群眾、有特殊困難的家庭要重點(diǎn)走訪，當(dāng)面聽取意見。聽取意見要注意對象的廣泛性和代表性，注意方式方法，確保收集意見的真實(shí)性和全面性；講清項(xiàng)目相關(guān)的法律和政策依據(jù)、項(xiàng)目方案、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行全過程可能產(chǎn)生的影響，以便群眾了解真實(shí)情況、表達(dá)真實(shí)意見。

（四）全面評估論證。分門別類梳理各方意見，參考相同或類似項(xiàng)目引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的情況，重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行客觀、全面地評估論證；對擬建項(xiàng)目所涉及的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施、風(fēng)險(xiǎn)等級評判等內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行評估論證，特別是對風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、可能引發(fā)矛盾糾紛的激烈程度和持續(xù)時間、涉及人員數(shù)量、可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的可控程度進(jìn)行評估論證。

（五）確定風(fēng)險(xiǎn)等級。根據(jù)項(xiàng)目所在地人民政府確定的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)或評判標(biāo)準(zhǔn)，在綜合考慮各方意見和全面分析論證的基礎(chǔ)上，按照《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估暫行辦法》的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，對擬建項(xiàng)目的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級作出客觀、公正的判斷，確定項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的高、中、底等級。

（六）編制評估報(bào)告

擬建項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、基本情況；

2、評估內(nèi)容；

3、評估結(jié)論。

三、關(guān)于評估要點(diǎn)

評估主體應(yīng)在對社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章整體把握的基礎(chǔ)上，根據(jù)擬建項(xiàng)目的實(shí)際情況，重點(diǎn)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行評估論證。

（一）合法性。主要評估擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施是否符合現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范以及國家有關(guān)政策；是否符合國家與地區(qū)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策等；擬建項(xiàng)目相關(guān)審批部門是否有相應(yīng)的項(xiàng)目審批權(quán)并在權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行審批；決策程序是否符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。

（二）合理性。主要評估擬建項(xiàng)目的實(shí)施是否符合科學(xué)發(fā)展觀要求，是否符合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)律，是否符合社會公共利益、人民群眾的現(xiàn)實(shí)利益和長遠(yuǎn)利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求，是否可能引發(fā)地區(qū)、行業(yè)、群體之間的相互盲目攀比；依法應(yīng)給予相關(guān)群眾的補(bǔ)償和其他救濟(jì)是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當(dāng)，是否維護(hù)了相關(guān)群眾的合法權(quán)益等。

（三）可行性。主要評估擬建項(xiàng)目的建設(shè)時機(jī)和條件是否成熟，是否有具體、詳實(shí)的方案和完善的配套措施；擬建項(xiàng)目實(shí)施是否與本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平相適應(yīng)，是否超越本地區(qū)財(cái)力，是否超越大多數(shù)群眾的承受能力，是否能得到大多說群眾的支持和認(rèn)可等。

（四）可控性。主要評估擬建項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施是否存在公共安全隱患，是否會引發(fā)群眾性事件、集體上訪，是否會引發(fā)社會負(fù)面輿論、惡意炒作以及其他影響社會穩(wěn)定的問題；對擬建項(xiàng)目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否可控；對可能出現(xiàn)的社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)是否有相應(yīng)的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導(dǎo)措施是否充分等。

四、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評估

（一）對風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的全面性進(jìn)行評估，包括風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容和范圍、調(diào)查的形式和方法是否恰當(dāng)、合理、科學(xué)，是否達(dá)到廣泛性和深入性的要求。

（二）對公眾參與的完備性進(jìn)行評估，包括擬建項(xiàng)目是否按照有關(guān)規(guī)定履行了公眾參與、專家咨詢、信息公開等程序性的要求。

（三）對風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性和可信性進(jìn)行評估，包括是否廣泛聽取了各方面意見，是否全面、真實(shí)反映了相關(guān)利益相關(guān)者合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的訴求。

（四）在對社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況，可采取公式、問卷調(diào)查、實(shí)地走訪和召開座談會、聽證會等方式進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查相關(guān)內(nèi)容。

五、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)識別評估

（一）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評估結(jié)果，對社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中各風(fēng)險(xiǎn)因素識別的全面性和準(zhǔn)確性進(jìn)行評估。

（二）通過對有關(guān)社會經(jīng)濟(jì)調(diào)查及統(tǒng)計(jì)資料的分析，結(jié)合對項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)影響評價、社會影響評價、環(huán)境影響評價、資源利用、土地房屋征收補(bǔ)償和移民安置影響評價等相關(guān)評估結(jié)論，以及公眾參與的完備性程度等的評估，判斷擬建項(xiàng)目是否存在被遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并補(bǔ)充識別被遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。

六、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評估

（一）對分析篇章中選用的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法、對每一個主要風(fēng)險(xiǎn)因素所進(jìn)行的分析推理過程、對預(yù)測估計(jì)的主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險(xiǎn)程度是否恰當(dāng)進(jìn)行評估。

（二）補(bǔ)充分析篇章風(fēng)險(xiǎn)識別中遺漏的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，對擬建項(xiàng)目可能存在的重要風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)特征、未來變化趨勢及可能造成的影響后果進(jìn)行分析評估、形成評估后主要風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表（參考樣表3）

樣表3  經(jīng)評估的主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)程度匯總表

七、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施評估

（一）對分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否與現(xiàn)行的相關(guān)政策和法規(guī)相符，進(jìn)行合法性的評估。

（二）對分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否有遺漏，進(jìn)行系統(tǒng)性、完整性的評估。

（三）對分析篇章中提出的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施是否具有明確的責(zé)任主體，職責(zé)分工以及時間進(jìn)度安排，是否全面、合理、可行、有效進(jìn)行評估。

（四）結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評估結(jié)論，補(bǔ)充、優(yōu)化和完善風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施，進(jìn)一步明確責(zé)任主體等內(nèi)容，編制經(jīng)評估的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表（參考樣表4），并提出綜合評估意見。

樣表4  經(jīng)評估的風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施匯總表

八、關(guān)于落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級評估

（一）在風(fēng)險(xiǎn)防范、化解措施評估的基礎(chǔ)上，對分析篇章中采取措施后各主要風(fēng)險(xiǎn)因素變化的分析是否得當(dāng)進(jìn)行評估，提出評估意見。

（二）對分析篇章中采用的風(fēng)險(xiǎn)等級評判方法、評判標(biāo)準(zhǔn)的選擇運(yùn)用是否恰當(dāng)，評判的結(jié)果是否合理提出評估意見。

（三）結(jié)合補(bǔ)充的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，和上述評估論證的結(jié)果，預(yù)測各主要因素風(fēng)險(xiǎn)可能變化的趨勢和結(jié)果；過分析變化情況，對落實(shí)措施后的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行綜合判斷，提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級的評判結(jié)論。

九、其他說明

（一）穩(wěn)評報(bào)告應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)）所需的各前置文件具備之后完成。該項(xiàng)目規(guī)劃、土地、環(huán)評等已完成社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評估的，在社會穩(wěn)定情況未發(fā)生較大變化的前提下，其結(jié)論可以直接引用。

（二）本大綱適用的項(xiàng)目范圍是按照國家和地方有關(guān)規(guī)定需要開展穩(wěn)評的重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

（三）各地方、各部門可根據(jù)大綱，結(jié)合自身特點(diǎn)制定相應(yīng)的評估大綱，以指導(dǎo)本地方、本行業(yè)項(xiàng)目的評估工作。