重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章大綱及說明（試行）

第一部分  分析篇章編制大綱

一、編制依據(jù)

重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析及其篇章編制，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、擬建項目所在地區(qū)的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估要求，以及擬建項目建設(shè)方案等相關(guān)資料開展工作。

編制依據(jù)主要包括：（一）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件；（二）項目單位的委托合同；（三）項目單位提供的擬建項目基本情況和風(fēng)險分析所需的必要資料。（四）國家出臺的區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、國務(wù)院及有關(guān)部門批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)劃；（五）其他依據(jù)。

二、風(fēng)險調(diào)查

社會穩(wěn)定風(fēng)險調(diào)查重點圍繞擬建項目建設(shè)實施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開展。調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見，包括合理和不合理、現(xiàn)實和潛在的訴求等。

結(jié)合擬建項目的特點，重點闡述以下部分或全部方面：調(diào)查的內(nèi)容和范圍、方式和方法；擬建項目的合法性；擬建項目自然和社會環(huán)境狀況；利益相關(guān)者的意見和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿論導(dǎo)向，以及公開報道過的同類項目風(fēng)險情況。

三、風(fēng)險識別

在風(fēng)險調(diào)查的基礎(chǔ)上，針對利益相關(guān)者不理解、不認同、不滿意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險的各種風(fēng)險因素。

重點闡述：在政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術(shù)和經(jīng)濟方案、生態(tài)環(huán)境影響、項目建設(shè)管理、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會影響、質(zhì)量安全和社會治安、媒體輿論導(dǎo)向等方面重點分析查找各風(fēng)險因素。

四、風(fēng)險估計

根據(jù)各項風(fēng)險因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險因素。采用定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險分析方法，估計主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度；分析主要因素之間是否相互影響。

重點闡述：按照風(fēng)險可能發(fā)生的項目階段（決策、準(zhǔn)備、實施、運行），結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會與擬建項目的相互適應(yīng)性，從初步識別的各類風(fēng)險因素中篩選、歸納出主要風(fēng)險因素。對每一個主要風(fēng)險因素進行分析、估計，兩個或多個風(fēng)險因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風(fēng)險事件的原因、時間和形式，風(fēng)險事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度。

五、風(fēng)險防范和化解措施

根據(jù)風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的結(jié)果，研究提出風(fēng)險防范化解措施。

重點闡述：針對主要風(fēng)險因素研究提出各項綜合和各項的風(fēng)險防范、化解措施，提出落實各項措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、防范責(zé)任、具體工作內(nèi)容、風(fēng)險控制節(jié)點、實施時間和要求的建議。

六、風(fēng)險等級

分析各項風(fēng)險防范、化解措施落實的可行性和有效性，預(yù)測落實措施后每一個主要風(fēng)險因素可能引發(fā)風(fēng)險的變化趨勢，包括發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險程度等，綜合判斷擬建項目落實風(fēng)險防范、化解措施后的風(fēng)險等級。

重點闡述：預(yù)測各主要風(fēng)險因素變化趨勢及結(jié)果，綜合判斷落實措施后風(fēng)險等級。

七、風(fēng)險分析結(jié)論

闡述擬建項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析的主要結(jié)論，包括：

（一）擬建項目主要的風(fēng)險因素；

（二）主要的風(fēng)險防范、化解措施；

（三）擬建項目風(fēng)險等級；

（四）落實風(fēng)險防范、化解措施的有關(guān)建議。

第二部分  分析篇章編制說明

一、 總體說明

（一）為切實規(guī)范和全面推進重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析和評估工作。根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法》和國家、地方相關(guān)規(guī)定，對于需要開展穩(wěn)評的重大固定資產(chǎn)投資項目，項目單位在組織編制項目可行性研究報告、項目申請報告時，應(yīng)當(dāng)同時進行社會穩(wěn)定風(fēng)險分析，并作為項目可行性研究報告、項目申請報告中的獨立篇章。

（二）社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章的編制工作，應(yīng)當(dāng)立足國情，實事求是，從擬建項目直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會穩(wěn)定問題出發(fā)，在合法性、合理性、可行性和可控性等方面進行重點分析，做到客觀公正、方法適用、分析全面、措施可行、結(jié)論可信，確保取得實效

（三）社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章的編制，應(yīng)當(dāng)遵循社會穩(wěn)定風(fēng)險分析的程序，開展風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險因素識別和風(fēng)險估計，研究提出風(fēng)險防范和化解的措施，估計落實措施后的風(fēng)險等級，明確提出能作為開展擬建項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估工作重要依據(jù)的分析結(jié)論。情況較簡單、外部性影響非常小、社會穩(wěn)定風(fēng)險非常低的項目可以從簡分析，特別重大和敏感的項目，可形成單獨的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析報告。

（四）各地方政府或其有關(guān)部門，可根據(jù)《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合地方經(jīng)濟社會發(fā)展的狀況，編制適合本地區(qū)固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析的指標(biāo)體系、評判標(biāo)準(zhǔn)等。各行業(yè)管理部門可結(jié)合行業(yè)特點，參照本大綱制定適合本行業(yè)的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱。

二、 關(guān)于風(fēng)險調(diào)查

風(fēng)險調(diào)查是風(fēng)險分析的基礎(chǔ)工作，風(fēng)險調(diào)查的成果不僅是分析篇章的重要組成部分，同時也是風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險等級判斷和制定風(fēng)險防范、化解措施的基礎(chǔ)。

（一）調(diào)查內(nèi)容

風(fēng)險調(diào)查應(yīng)根據(jù)擬建項目的實際，結(jié)合建設(shè)方案，運用適用的方法，深入開展風(fēng)險調(diào)查。

1、擬建項目的合法性。包括與國家和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的符合性，與土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃的符合性，分析項目達到合法性要求還需依法取得的相關(guān)前置審批文件等。

2、擬建項目所在地周邊的自然環(huán)境現(xiàn)狀和社會環(huán)境狀況，以及項目實施可能對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會的影響。包括可能對行業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟的影響，對上下游已建或擬建關(guān)聯(lián)項目的影響，對當(dāng)?shù)乜傮w發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)濟發(fā)展、關(guān)聯(lián)行業(yè)發(fā)展、就業(yè)機會的影響等；包括擬建項目占用地方資源（土地、能源、水資源、岸線、交通、污染物排放指標(biāo)、自然和生態(tài)環(huán)境等）帶來的影響，擬建項目的建設(shè)和運行活動對項目所在地文化、生活方式、宗教信仰、社會習(xí)俗等非物質(zhì)性因素的影響，能否被當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納等。

3、利益相關(guān)者（包括受擬建項目建設(shè)和運行影響的公民、法人和其它社會組織）對擬建項目建設(shè)實施的意見和訴求。深入細致地向利益相關(guān)者了解情況，對受項目影響較大者、有特殊困難的家庭重點走訪，當(dāng)面聽取意見。聽取意見要注意對象的廣泛性和代表性，注意方式方法，以便群眾了解真實情況、表達真實意見。對于聽取的意見和訴求，要通過分析利益相關(guān)者的主要特征、背景和同質(zhì)性等，鑒別出主要利益相關(guān)者。

4、擬建項目所在地政府及其有關(guān)部門、基層政府和基層組織、社會團體的態(tài)度。在規(guī)劃選址、土地房屋征收補償、移民安置、環(huán)境保護等方面，征求項目所在地政府、有關(guān)部門及基層組織、社會團體等對擬建項目的支持太對，了解項目所在地存在的社會歷史矛盾和社會背景等。

5、媒體對擬建項目建設(shè)實施的態(tài)度。調(diào)查大眾媒體包括網(wǎng)絡(luò)媒體及移動媒體等新興媒體對擬建項目的意見、訴求和輿論導(dǎo)向等。

6、同類項目曾引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險。調(diào)查公開報道的同類項目曾經(jīng)引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險，同類項目的后評價報告，風(fēng)險的原因、后果和處置措施等。

（二）調(diào)查范圍

凡項目涉及到利益相關(guān)者切身利益、容易引發(fā)社會穩(wěn)定風(fēng)險的因素，都應(yīng)納入調(diào)查范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋擬建項目建設(shè)和運行可能產(chǎn)生負面影響的范圍。

（三）調(diào)查的方式和方法

風(fēng)險調(diào)查的方式有全面調(diào)查、抽樣調(diào)查、個案調(diào)查和典型調(diào)查。調(diào)查的方法有觀察法、訪談法、文獻法、問卷法、實驗法等。可根據(jù)項目的特點及項目所在地的實際情況，選擇適用的方式方法進行調(diào)查。實際工作中可采取公告公示、實地踏勘、走訪群眾、召開座談會、網(wǎng)上調(diào)查以及輿情分析等多種方式和方法，以達到廣泛調(diào)查、充分收集各方意見和訴求的目的。

三、 關(guān)于風(fēng)險識別

圍繞擬建項目的建設(shè)和運行是否可能使群眾的合法權(quán)益遭受侵害，從擬建項目各階段可能對外產(chǎn)生的負面影響，項目與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會的相互適應(yīng)性等方面，全面、動態(tài)、全程識別擬建項目建設(shè)和運行可能誘發(fā)的社會矛盾和社會穩(wěn)定風(fēng)險事件（包括對社會穩(wěn)定可能造成重大負面影響的各種群體性或個體極端事件），識別影響擬建項目總體目標(biāo)順利實現(xiàn)的各種社會穩(wěn)定風(fēng)險因素。

風(fēng)險識別一般可選用對照表法、專家調(diào)查法以及訪談法、實地觀察法、案例參照法、項目類比法等方法。

四、 關(guān)于風(fēng)險估計

（一）估計內(nèi)容

風(fēng)險因素的風(fēng)險估計，通過采用定性與定量相結(jié)合的方法，找出主要風(fēng)險因素，并對每個主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度進行分析、預(yù)測和估計，層層剖析引發(fā)風(fēng)險的直接和間接原因，預(yù)測和估計可能引發(fā)的風(fēng)險事件，分析其引發(fā)風(fēng)險事件的可能性，估計發(fā)生的概率，分析影響程度（后果），判斷其風(fēng)險程度。一般項目可根據(jù)實際涉及的主要風(fēng)險因素，編制擬建項目的主要風(fēng)險因素程度表（參考樣表1）。

樣表1  主要風(fēng)險因素及其風(fēng)險程度表

注：1、風(fēng)險類型包括工程風(fēng)險因素和項目與社會互視性風(fēng)險因素。其中：工程風(fēng)險因素可按政策、規(guī)劃和審批程序，土地房屋征收及補償，技術(shù)經(jīng)濟，環(huán)境影響，項目管理。安全和治安等方面分類。項目與社會互視性風(fēng)險因素指項目能否為當(dāng)?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，以及當(dāng)?shù)卣⒔M織、社會團體、群眾支持項目的程度，項目與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應(yīng)關(guān)系方面所面臨的風(fēng)險因素。

2、風(fēng)險發(fā)生階段可包括項目決策、準(zhǔn)備、實施、運行四個階段。備注可標(biāo)注風(fēng)險的特征（例如長期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其它需要說明的情況。

3、該表式樣僅供參考。下同。

（二）估計方法

風(fēng)險估計一般采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，逐一對風(fēng)險因素進行多維度分析，估計其發(fā)生的概率和影響程度。選取維度通常包括：可能產(chǎn)生的風(fēng)險項目階段、地域、群體，以及風(fēng)險的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險分布、影響程度等特性。

主要風(fēng)險因素的估計，可對風(fēng)險概率、影響程度和風(fēng)險程度進行定性和定量的分析評判，也可根據(jù)專家經(jīng)驗確定。根據(jù)風(fēng)險程度進行排序，一解釋主要因素的風(fēng)險程度。

五、 關(guān)于風(fēng)險防范、化解措施

.為了從源頭上防范、化解擬建項目實施可能引發(fā)的風(fēng)險，應(yīng)根據(jù)擬建項目的特點，針對主要風(fēng)險因素，闡述采用的風(fēng)險防范、化解措施策略；闡述提出的綜合性和專項性的風(fēng)險防范、化解措施，明確風(fēng)險防范、化解的目標(biāo)，提出落實措施的責(zé)任主體、協(xié)助單位、防范責(zé)任和具體工作內(nèi)容，明確風(fēng)險控制的節(jié)點和時間，真正把項目社會穩(wěn)定風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減少不和諧因素。編制并形成風(fēng)險防范、化解措施匯總表（參考樣表2）。

樣表2  風(fēng)險防范和化解措施匯總表

六、 關(guān)于項目風(fēng)險等級

對研究提出的風(fēng)險防范、化解措施的合法性、可行性、有效性和可控性進行分析，根據(jù)分析結(jié)果預(yù)測各主要風(fēng)險因素可能變化的趨勢和結(jié)果，結(jié)合預(yù)期可能引發(fā)的風(fēng)險事件和造成負面影響的程度等，綜合判斷項目落實風(fēng)險防范、化解措施后的風(fēng)險等級。

項目風(fēng)險等級綜合判斷一般采用定性與定量相結(jié)合的方法進行判斷。在定量分析方面，可選用專家打分法等方法，并說明確定措施后每個主要因素風(fēng)險權(quán)重的方法。按照《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法》的要求，對照本地區(qū)社會穩(wěn)定風(fēng)險等級評判標(biāo)準(zhǔn)，對擬建項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險等級評判標(biāo)準(zhǔn)，對擬建項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險作出客觀、公正的判斷，確定高、中、低等級。